← TERUG

Klantonderzoek

Natascha Rampersad

Advies studieduur

4 uur

Vergelijkbaar niveau

HBO

Kosten

USD 175

EUR 175

Deze kosten zijn exclusief examengeld en inclusief:

  • Toegang tot de digitale leeromgeving met instructiefilms
  • E-learning toets

Doel van de cursus

Aantoonbare deskundigheid van de Wwft en Sanctiewet is een vereiste voor medewerkers van een financiële instelling. Maar het volgen van een Wwft opleiding heeft echter alleen zin als deze aansluit bij de dagelijkse werkzaamheden.

Voor het goed uitvoeren van een klantonderzoek is een zekere mate van kennis van de wettelijke eisen en regels belangrijk. Maar een klantonderzoek is soms ook detectivewerk en vraagt om een flinke dosis analytisch vermogen. Hoe analyseer en beoordeel je de informatie die je over een klant hebt? Hoe komt je tot conclusies? En niet onbelangrijk, hoe leg je jouw conclusies vast?

Deze cursus fungeert als verdieping op de kennis die je al hebt opgedaan over de naleving van de Wwft en Sanctiewet, bijvoorbeeld door het volgen van onze AVG Awareness cursus. Tijdens de cursus  helpen we je op een praktische manier met het doorlopen van de stappen van het klantonderzoek: analyseren, beoordelen, concluderen en vastleggen.

Doelgroep:

Deze verdiepingscursus is bedoeld voor medewerkers die direct betrokken zijn bij de uitvoering van het CDD klantonderzoek, maar is daarnaast ook interessant voor Compliance Officers.

Vooropleiding

Deze Wwft verdiepingscursus sluit aan op onze Awareness cursus. Dit is een cursus op HBO-niveau. Voor deze online cursus gelden geen specifieke vooropleidingseisen. Wel gaan we ervan uit dat je in ieder geval een algemeen beeld hebt van de eisen die de Wwft en Sanctiewet aan financiële instellingen en hun medewerkers stellen.

Inhoud van de cursus

De training bestaat uit:

  • Nulmeting;
  • Theorie;
    • Het wettelijk kader van CDD;
    • De risico’s die financiële instellingen lopen als het gaat om zakendoen met niet integere klanten;
    • Het doel van het klantonderzoek, de verschillende vormen van klantonderzoek en de toepassing ervan;
    • De risico-indicatoren die een rol spelen bij het klantonderzoek;
    • De toetsing van het doel en de aard van de relatie;
    • Hoe om te gaan met een Politically Exposed Person (PEP);
    • Het verschil tussen herkomst van middelen en herkomst van het vermogen uitleggen.
  • Toets Wwft Klantonderzoek;
  • Evaluatie.

Diploma/Certificaat

Na succesvolle voltooiing van de cursus ontvangt de deelnemer een certificaat.